证券法规真题（证券法规题目）-首师家教网

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协议收购是指收购人在证券交易所之外，通过与被收购公司的股东协商一致达成协议，受让其持有的上市公司的股份而进行的收购。

（1）收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外，（2）选项D：收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法“终止”（而非暂停）上市交易。

选项C：要约收购是通过证券交易所的证券交易活动（“场内交易”），协议收购则是在证券交易所之外的证券交易活动（“场外交易”）。

【答案】：B、D 参考上表及本章考点13下表格“是否需要中国证监会核准综述（非上市公众公司）”。

选项D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）选项D：在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人，需要经证监会核准。选项A未超过200人，因此不需要核准。

【答案】：A、B 本题考核重大事件的范围。重大事件属于内幕信息。

【答案】：A、B 重大事件属于内幕信息，选项AB属于重大事件，选项C：持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化才属于重大事件。选项D：股东刘某将所持5%的股份质押贷款才属于重大事件。

证券包销分两种情况：（ 1 ）先包后销，即证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。

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