本篇目录：

• 1、(2018年真题)期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有...
• 2、(2018年真题)期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有...
• 3、(2018年真题)期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是...
• 4、(2018年真题)下列关于期货公司期货投资咨询的说法中,错误的是...
• 5、(2018年真题)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当...

(2018年真题)期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有...

1、【答案】：B、C A项不属于应提交的材料，D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

2、【答案】：A 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

3、）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件（3）公司决议文件（4）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明（5）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件（6）中国证监会要求提交的其他文件。

(2018年真题)期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有...

1、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

2、应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

3、【答案】：A，D 根据《期货公司投资咨询业务试行办法》第六条规定，本题考查申请从事期货投资咨询业务具备注册资本的条件。根据法律规定，申请从事期货投资咨询业务注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

4、【答案】：B 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

(2018年真题)期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是...

1、保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，特别在保障基金的使用上道循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

2、《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

3、【答案】：A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。故本题答案为A。

4、【答案】：B 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

5、【答案】：A 根据《期货投资者保障基金管理办法》第4条的规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

6、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况紧急的，方能使用保障基金。

(2018年真题)下列关于期货公司期货投资咨询的说法中,错误的是...

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十十十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

【答案】：C C【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

【答案】：D 【解析】D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

(2018年真题)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当...

当前权益=可用资金+持仓保证金-当日手续费+持仓盈亏。 由于期货是每日结算，所以当前权益与上日权益肯定是不同的。 可用资金是全部权益减去持仓占用的保证金。期货权益是在期货账户中的权益。

资格确认：请在付款后5个工作日内登录注册网站，输入“注册科目”查看注册科目的状态是否为“已付款”。每个科目的参考资格取决于该科目的“付费”状态。

应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

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